央行：部分券商忽视合规和内控 暗箱操作隐匿风险

2026-06-01 18:32:55 分类：热点 阅读(78)

­　　央行公布的央行《中国金融稳定报告（2017）》指出：证券公司风控指标符合监管规定,风险可控。但也存在个别证券公司忽视合规和内控,部分通过暗箱手段隐蔽风险,实际承担的风险可能超过风控指标显示水平,也超过自身资本金的承担能力。在资本市场条件发生较大变化时,券商其内控风险的暴露,不仅导致自身面临较大的流动性问题,也引发风险向其他金融机构的传递,造成市场恐慌,削弱投资者信心。

­　　下一步，忽视合规和内将进一步加强证券行业的控暗宏观审慎管理,细化和明确逆周期风险调整机制,加强对国内系统重要性证券业机构的评估,研究推出资本附加监管要求。

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